Willkommen zur Selbsteinschätzung Ihres Tax Compliance Management Systems (Tax CMS)

Willkommen zur Selbsteinschätzung Ihres Tax Compliance Management Systems (Tax CMS)

Dieser interaktive Fragebogen unterstützt Sie dabei, den aktuellen Reifegrad Ihres Tax CMS strukturiert zu reflektieren. Die Einschätzung basiert auf den sieben Elementen des IDW PS 980 n. F. sowie praxisrelevanten Aspekten der Prozessmodellierung nach BPMN 2.0.
Was Sie Erwartet
- 12 gezielte Fragen (in 5 Kategorien)
- 3-stufige Bewertung (rudimentär, etabliert, integriert)
- Gewichtete Auswertung mit besonderem Fokus auf kritische Bereiche wie Risikoidentifikation, Kontrolle und Prozessintegration
- Visualisierte Ergebnisse zur schnellen Einordnung
- Hinweise auf mögliche Schwachstellen und Optimierungspotenzial
Ziele der Selbsteinschätzung
- Einen klaren Überblick über den Status Ihres Tax CMS erhalten
- Erste Orientierung zu möglichen Handlungsfeldern gewinnen
- Unterstützung bei der Priorisierung interner Maßnahmen
Hinweis: Diese Analyse stellt keine Prüfung oder Zertifizierung nach IDW PS 980 n. F. dar. Sie basiert auf einer Selbsteinschätzung und dient ausschließlich der internen Orientierung/ einer ersten Indikation des Reifegrads. Eine Verwendung gegenüber Dritten (z. B. Behörden oder Prüfern) ist nicht vorgesehen.
Warum ist das wichtig?

Ein gut strukturiertes Tax CMS hilft Ihnen, steuerliche Risiken frühzeitig zu erkennen, Prozesse effizient zu gestalten und die Einhaltung gesetzlicher Vorgaben sicherzustellen. Nutzen Sie diese Selbsteinschätzung als ersten Schritt, um Ihr System weiterzuentwickeln und zukunftssicher aufzustellen.

Name*

VornameNachname
Email*
max@mustermann.de
Unternehmen*
Beispiel AG
*Diese Daten benötigen wir, um Ihnen die Ergebnisse der Selbsteinschätzung zur Verfügung zu stellen und Kontakt aufzunehmen. Detaillierte Informationen zum Datenschutz erfolgen am Ende der Selbsteinschätzung.

Kategorie 1: Kultur & Ziele (Gewichtung: Mittel)
Sind steuerliche Compliance-Ziele klar definiert und im Unternehmen kommuniziert?*

0 – Keine schriftlichen Ziele vorhanden1 – Ziele dokumentiert, aber nicht aktiv kommuniziert2 – Ziele dokumentiert, regelmäßig kommuniziert und Teil der Steuerungslogik
Wie sichtbar ist das Thema Tax Compliance im Alltag (Kommunikation, Führung, Tone from the Top)?*

0 – Kaum sichtbar1 – Wird situativ thematisiert2 – Aktives und regelmäßiges Kommunikationsthema im Unternehmen

Kategorie 2: Risiken & Prozesse (Gewichtung: Hoch)
Gibt es eine strukturierte Risikoanalyse für steuerlich relevante Prozesse?*

0 – Keine strukturierte Risikoerhebung1 – Einzelne Risiken bekannt, aber nicht systematisch bewertet2 – Regelmäßige, dokumentierte Risikoanalyse mit standardisierter Bewertungsmethodik
Red Flag
Keine Risikoanalyse = keine Grundlage für wirksames Tax CMS.
Werden die jeweiligen Fachabteilungen vom Tax CMS-Beauftragen (ggf. unter Einbeziehung externer Berater) hinsichtlich neuer Risiken befragt?*

0 – Nein1 – In Einzelfällen2 – Systematische Einbeziehung der Fachabteilungen
Red Flag
Keine Befragung = keine Grundlage für wirksames Tax CMS.
Wird über zentrale steuerliche Risiken regelmäßig an die Geschäftsleitung berichtet?*

0 – Keine regelmäßige Berichterstattung1 – Einzelne Themen werden ad hoc besprochen2 – Strukturiertes Reporting mit klaren Eskalationswegen
Red Flag
Keine Berichterstattung = fehlende Integration ins Management.

Kategorie 3: Kontrollen, Steuerung & Überwachung (Gewichtung: Mittel)
Gibt es für steuerrelevante Prozesse definierte Maßnahmen und Kontrollen?*

0 – Nein1 – Ja, aber nicht dokumentiert oder lückenhaft2 – Ja, klar definiert und dokumentiert
Werden Prozesse regelmäßig auf Aktualität und Wirksamkeit geprüft?*

0 – Keine Überprüfung1 – Sporadisch oder anlassbezogen2 – Geplante regelmäßige Reviews mit klarer Zuständigkeit

Kategorie 4: Kommunikation & Integration (Gewichtung: Mittel)
Gibt es regelmäßige Schulungen zu steuerlichen Themen für Mitarbeitende?*

0 – Keine Schulungen1 – Einmalige Schulung oder unregelmäßig2 – Rollenspezifische, regelmäßige Schulungen mit Nachweis
Sind Zuständigkeiten und Verantwortlichkeiten in Prozessen eindeutig dokumentiert?*

0 – Nein1 – Teilweise bekannt, aber nicht dokumentiert2 – Ja, vollständig definiert und dokumentiert

Kategorie 5: Prozessdokumentation (Gewichtung: Hoch)
Sind steuerlich relevante Prozesse dokumentiert (z. B. in BPMN 2.0) – mit Rollen und Kontrollpunkten?*

0 – Keine Modellierung vorhanden1 – Teilweise modelliert, aber ohne Verantwortlichkeiten oder Kontrollpunkte2 – Vollständig in BPMN 2.0 dokumentiert mit Rollen & Prüfpfaden
Red Flag
Keine dokumentierten Prozesse = fehlende Transparenz.
Werden Änderungen in steuerlich relevanten Prozessen systematisch im BPMN-Diagramm gepflegt?*

0 – Änderungen werden nicht nachgehalten1 – Änderungen dokumentiert, aber nicht konsistent gepflegt2 – Änderungen systematisch in den BPMN-Diagrammen dokumentiert
Existiert eine strukturierte Beschreibung Ihres Tax CMS gemäß den Anforderungen des IDW PS 980 n. F.?*

0 – Nein, es existiert keine zentrale oder strukturierte Tax CMS-Beschreibung.1 – Teilweise ist eine Beschreibung ist vorhanden, aber unvollständig, veraltet oder verstreut dokumentiert.2 – Ja, es gibt eine aktuelle, vollständige und strukturierte Tax CMS-Dokumentation nach IDW PS 980 n. F.
Red Flag
Keine Beschreibung = keine Grundlage für Systematisierung/Prüfung.

DISCLAIMER & EINWILLIGUNG IN DIE DATENVERARBEITUNG
Hinweis zur Einordnung der Ergebnisse: Dieses Tool stellt keine Zertifizierung im Sinne des IDW PS 980 n. F. oder anderer Standards dar. Es dient ausschließlich der internen Reflexion und dem Einstieg in einen strukturierten Dialog. Die Ergebnisse basieren auf Selbsteinschätzungen und sollen Handlungsfelder aufzeigen – nicht als Nachweis gegenüber Dritten zu verwenden.
Einwilligungserklärung in die Datenverarbeitung*

Ich stimme der Verarbeitung meiner personenbezogenen Daten zur Auswertung der Umfrageergebnisse und zur Kontaktaufnahme in Verbindung mit den Umfrageergebnissen zu. Ich kann meine Einwilligung jederzeit mit Wirkung für die Zukunft widerrufen. Weitere Informationen zur Datenverarbeitung erhalte ich in der Datenschutzerklärung.
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Willkommen zur Selbsteinschätzung Ihres Tax Compliance Management Systems (Tax CMS)

Was Sie Erwartet

Ziele der Selbsteinschätzung

Warum ist das wichtig?

Kategorie 1: Kultur & Ziele (Gewichtung: Mittel)

Kategorie 2: Risiken & Prozesse (Gewichtung: Hoch)

Kategorie 3: Kontrollen, Steuerung & Überwachung (Gewichtung: Mittel)

Kategorie 4: Kommunikation & Integration (Gewichtung: Mittel)

Kategorie 5: Prozessdokumentation (Gewichtung: Hoch)

DISCLAIMER & EINWILLIGUNG IN DIE DATENVERARBEITUNG